DOJ Melaporkan Pemulihan UU Klaim Palsu Tahun Anggaran 2021 | Seyfarth Shaw LLP

Setelah melaporkan pemulihan tahunan terendah dari kasus False Claim Act (“FCA”) pada Tahun Anggaran (FY) 2020, Departemen Kehakiman (“DOJ”) dilaporkan bangkit kembali. Pada 1 Februari 2021, DOJ merilis statistik terperinci mengenai pemulihan FCA selama TA 2021, di mana DOJ dilaporkan memperoleh lebih dari $5,6 miliar dalam penyelesaian dan penilaian FCA sipil, di mana $5 miliar di antaranya terkait dengan hal-hal yang melibatkan industri perawatan kesehatan. Ini mengikuti apa yang telah menjadi penurunan signifikan dari tanda air yang tinggi pada tahun 2014 ketika DOJ memulihkan rekor $5,69 miliar, setelah itu jumlah dolar yang dipulihkan secara umum cenderung menurun—2015 ($3,5 miliar), 2016 ($4,93 miliar), 2017 ($3,47 triliun), 2018 ($2,9 triliun), 2019 ($3 triliun), dan 2020 ($2,2 triliun). DOJ melaporkan pemulihan dalam bentuk penyelesaian dan penilaian di berbagai sektor termasuk penipuan perawatan kesehatan, penipuan pengadaan, penipuan terkait COVID, serta banyak penipuan lainnya termasuk yang melibatkan eksplorasi minyak dan gas alam, program E-Rate FCC, pendanaan federal untuk layanan bimbingan belajar, dan kekurangan penjaminan pinjaman FHA. Selain itu, DOJ menggembar-gemborkan inisiatif keamanan sibernya, serta komitmen berkelanjutannya untuk meminta pertanggungjawaban individu di bawah FCA.

Seperti biasanya, DOJ melaporkan pemulihan FCA terbesar dari sektor perawatan kesehatan, termasuk penyelesaian global $600 juta dengan produsen resep opioid untuk menyelesaikan tuduhan atas promosi perusahaan obat pengobatan kecanduan opioid. Salah satu alasan pemulihan di sektor perawatan kesehatan begitu besar pada TA 2021 adalah karena penyelesaian $2,8 miliar dengan perusahaan farmasi besar, yang telah tertunda karena kebangkrutan bab 11, atas tuduhan bahwa perusahaan mempromosikan obat opioidnya untuk kesehatan. penyedia perawatan yang diketahuinya tidak aman, tidak efektif, dan tidak diperlukan secara medis.

Meskipun pemulihan FCA dari penipuan pengadaan biasanya pucat dibandingkan dengan pemulihan dari sektor perawatan kesehatan, DOJ melaporkan pemulihan $ 50 juta dari kontraktor besar atas tuduhan bujukan penipuan modifikasi kontrak dengan harga yang meningkat, dan $ 25 juta dari kontraktor atas penyerahan yang diketahui. biaya palsu dan data harga. Penipuan pengadaan lainnya Penyelesaian FCA termasuk yang melibatkan kegagalan untuk memberikan informasi yang akurat tentang praktik penjualan komersial selama negosiasi kontrak, kegagalan untuk mematuhi persyaratan kontrak, termasuk penggunaan tenaga kerja yang tidak memenuhi syarat dan biaya yang berlebihan untuk layanan, dan suap yang dibayarkan oleh, dan diminta dari, subkontraktor.

Setelah pandemi COVID-19, dan tingkat historis pendanaan darurat yang diberikan kepada agen federal untuk bantuan keuangan langsung kepada individu dan bisnis, DOJ diperkirakan memulihkan berbagai uang yang dibayarkan sebagai bagian dari upaya bantuan itu, termasuk pembayaran yang tidak patut yang dilakukan berdasarkan Program Perlindungan Gaji (“KPS”) kepada perusahaan yang memberikan informasi palsu dalam aplikasi pinjaman untuk mendapatkan dana. Khususnya, meskipun prospek penipuan yang terjadi di bawah program KPS telah diprediksi, data yang dihasilkan menunjukkan bahwa dampaknya efisien dalam jumlah dolar yang rendah. Misalnya, DOJ melaporkan penyelesaian dalam jumlah masing-masing $70.000, $30.000, dan $287.055 sehubungan dengan penipuan COVID-19. Karena investigasi dan penuntutan FCA seringkali membutuhkan waktu bertahun-tahun untuk mencapai kesimpulan, akan menarik untuk melihat apa penipuan COVID-19 lainnya yang dilakukan di tahun-tahun mendatang.

Meskipun baru saja muncul, dan belum ada penyelesaian atau penilaian yang dilaporkan, DOJ menggembar-gemborkan pembentukan Inisiatif Penipuan Sipil-Siber departemen untuk menggunakan FCA untuk memerangi ancaman dunia maya baru dan yang muncul. Dengan prevalensi dan kecanggihan yang terus meningkat dari pelanggaran dan serangan terkait siber, dan evolusi program Sertifikasi Model Kematangan Keamanan Siber Departemen Pertahanan, akan menarik untuk melihat hasil dari inisiatif baru ini dan dampaknya terhadap pemulihan FCA di masa mendatang.

Dalam memenuhi janjinya untuk terus meminta pertanggungjawaban individu, terutama eksekutif senior dan pemilik, DOJ melaporkan banyak penyelesaian dolar tinggi dengan individu, terutama di sektor perawatan kesehatan.

Khususnya, DOJ melaporkan bahwa, dari $5,6 miliar dalam pemulihan FCA pada TA 2021, $1,6 miliar berasal dari siapa tam litigasi, menandai pemulihan terendah dari litigasi whistleblower sejak 2008. Jumlah siapa tam kasus yang diajukan di TA2021 adalah 598 (sekitar 11 kasus per minggu), yang turun dari 672 kasus yang diajukan di TA 2020. Namun, ini masih termasuk dalam kisaran tipikal kasus baru yang diajukan, yang telah terombang-ambing dari 576 menjadi 757 selama terakhir 10 tahun. Sesuai dengan pemulihan yang rendah di siapa tam kasus, jumlah yang dibayarkan kepada pelapor telah menurun dari rekor jumlah $715 juta pada TA 2014 menjadi $237 juta pada TA 2021, menandai jumlah terendah yang dibayarkan kepada pelapor sejak TA 2008. Terlepas dari tren umum siapa tam kasus meningkat selama beberapa tahun terakhir, pemulihan yang rendah kemungkinan merupakan hasil dari lebih banyak kasus yang dibatalkan, karena pengadilan meneliti berbagai tuduhan faktual yang diajukan, termasuk apakah mereka memenuhi standar materi yang menuntut seperti yang ditetapkan oleh Mahkamah Agung di Escobar.

Meskipun pemulihan FCA melonjak secara statistik dari $2,2 miliar pada TA 2020 menjadi $5,6 miliar pada TA2021, perlu diingat bahwa lebih dari $3 miliar di antaranya disebabkan oleh pemulihan dari dua produsen opioid. Apakah DOJ dapat mempertahankan angka-angka ini di TA 2022, tentu saja, merupakan pertanyaan terbuka. Tetapi tinjauan statistik TA 2021 menunjukkan tren peningkatan diversifikasi jenis masalah yang dikejar DOJ. Sementara perawatan kesehatan kemungkinan akan terus mendominasi penuntutan dan pemulihan, dengan pengadaan pemerintah berada di urutan kedua, diperkirakan akan melihat peningkatan aktivitas pada program pemerintah, serta di ruang penipuan keamanan siber, terutama saat dunia bergerak lebih jauh menuju lingkungan kerja jarak jauh. Selain itu, debu masih mengendap pada beberapa triliun dolar yang dibagikan oleh pemerintah dalam bentuk pembayaran stimulus COVID-19 dan pinjaman yang akan diaudit oleh pemerintah untuk tahun-tahun mendatang. Mengingat tingginya risiko menerima dana stimulus pemerintah yang membutuhkan perwakilan kelayakan tertentu, dikombinasikan dengan defisit federal yang meningkat yang harus ditangani lebih cepat, tindakan penegakan kemungkinan hanya akan meningkat. Sementara industri harus selalu bersiap untuk ketukan pintu yang tak terhindarkan dari penyelidik pemerintah, itu semakin nyata ketika pandemi mereda dan dunia berusaha untuk kembali normal.

Leave a Comment